證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法

時間：2023-05-01 00:12:02 經(jīng)濟學論文我要投稿

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據(jù)國家有關法律和法規(guī)制定本辦法。

證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法

　　第二條證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機構的業(yè)務規(guī)則。

　　第三條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負責本辦法的監(jiān)督執(zhí)行。

　　證券交易所應當按照國家有關規(guī)定和交易所的業(yè)務規(guī)則對作為其會員的證券經(jīng)營機構的證券自營業(yè)務活動進行監(jiān)管。

　　第四條本辦法所稱證券經(jīng)營機構，是指依法設立并具有法人資格的證券公司和信托投資公司。

　　本辦法所稱證券專營機構，指前款所稱證券公司；證券兼營機構指前款所稱信托投資公司。

　　第五條本辦法所稱證券自營業(yè)務，是指證券經(jīng)營機構為本機構買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　前款所稱上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：

　�。ㄒ唬┤嗣駧牌胀ü�；

　�。ǘ┗鹑�

　�。ㄈ┱J股權證；

　�。ㄋ模﹪鴤�

　�。ㄎ澹┕净蚱髽I(yè)債券；

　　前款所稱人民幣普通股、基金券、認股權證以及證監(jiān)會認定的其他證券統(tǒng)稱為權益類證券。

　　第二章自營資格

　　第六條證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，應當取得證監(jiān)會認定的證券自營業(yè)務資格并領取證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》（以下簡稱“資格證書”）。

　　未取得證券自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構不得從事證券自營業(yè)務。

　　證券經(jīng)營機構不得從事本辦法第五條所稱證券自營業(yè)務以外的證券自營業(yè)務。

　　第七條證券經(jīng)營機構申請從事證券自營業(yè)務，應當同時具備下列條件：

　　（一）證券專營機構具有不低于人民幣2，000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構具有不低于人民幣2，000萬元的證券營運資金。

　　（二）證券專營機構具有不低于人民幣1，000萬元的凈資本，證券兼營機構具有不低于人民幣1，000萬元的凈證券營運資金。

　　本辦法所稱凈資本的計算公式為：

　　凈資本＝凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長期投資）×30％－無形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準備金－證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)。

　　本辦法所稱凈證券營運資金是指證券兼營機構專門用于證券業(yè)務的具有高流動性的資金。

　�。ㄈ┤种陨系母呒壒芾砣藛T和主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，在取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應當具備下列條件：

　　1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近二年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務工作經(jīng)歷；

　　2、主要業(yè)務人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。

　�。ㄋ模┳C券經(jīng)營機構在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為或在近二年內(nèi)未受到本辦法規(guī)定的取消證券自營業(yè)務資格的處罰。

　�。ㄎ澹┳C券經(jīng)營機構成立并且正式

[1] [2] [3] [4]

【證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法】相關文章：